中国经济网北京12月10日讯证监会网站5日公布了对于对招商证券股份有限公司海口招商局大厦证券贸易部采纳出具警示函步调的决定。经查，招商证券股份有限公司海口招商局大厦证券贸易部存在以下违法事项：
2020年8月至2022年12月技术该贸易部职工通过个东谈主微信向客户提供通畅科创板、港股通业务的常识测试谜底的违法事项，违背了《证券期货投资者符合性惩处见识》（证监会令第130号）第三条、《证券期货投资者符合性惩处见识》（证监会令第177号）第三条和《证券期货投资者符合性惩处见识》（证监会令第202号）第三条的轨则。
凭证《证券期货投资者符合性惩处见识》（证监会令第130号）第三十七条、《证券期货投资者符合性惩处见识》（证监会令第177号）第三十七条和《证券期货投资者符合性惩处见识》（证监会令第202号）第三十七条的轨则，现海南证监局决定对招商证券股份有限公司海口招商局大厦证券贸易部贸易部采纳出具警示函的行政监督惩处步调，并记入成本商场诚信档案数据库。
《证券期货投资者符合性惩处见识》第三条：向投资者销售证券期货家具概况提供证券期货业绩的机构（以下简称测度机构）应当苦守法律、行政法令、本见识过甚他关系轨则，在销售家具概况提供业绩的流程中，致力于尽职，审慎履职，全面了解投资者情况，久了造访分析家具概况业绩信息，科学灵验评估，充分揭示风险，基于投资者的不同风险承受才调以及家具概况业绩的不同风险品级等身分，提议明确的符合性匹配意见，将符合的家具概况业绩销售概况提供给适当的投资者，并对罪犯违法当作承担法律背负。
《证券期货投资者符合性惩处见识》第三十七条：测度机构违背本见识令定的，中国证监会过甚派出机构不错对测度机构过甚径直崇拜的诈欺东谈主员和其他径直背负东谈主员，采纳责令改正、监管说话、出具警示函、责令投入培训等监督惩处步调。
以下为原文：
对于对招商证券股份有限公司海口招商局大厦证券贸易部采纳出具警示函步调的决定
招商证券股份有限公司海口招商局大厦证券贸易部：
经查，你贸易部存在以下违法事项：
2020年8月至2022年12月技术你贸易部职工通过个东谈主微信向客户提供通畅科创板、港股通业务的常识测试谜底的违法事项，违背了《证券期货投资者符合性惩处见识》（证监会令第130号）第三条、《证券期货投资者符合性惩处见识》（证监会令第177号）第三条和《证券期货投资者符合性惩处见识》（证监会令第202号）第三条的轨则。
凭证《证券期货投资者符合性惩处见识》（证监会令第130号）第三十七条、《证券期货投资者符合性惩处见识》（证监会令第177号）第三十七条和《证券期货投资者符合性惩处见识》（证监会令第202号）第三十七条的轨则，现决定对你贸易部采纳出具警示函的行政监督惩处步调，并记入成本商场诚信档案数据库。
淌若对本监督惩处步调抵御，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督惩处委员会提议行政复议央求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统治权的东谈主民法院拿告状讼。复议与诉讼技术，上述监督惩处步调不住手引申。
海南证监局
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